Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mBH, Wöhlerstr. 5, 5. OG, 60323 Frankfurt

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Präsenz-Sitzung der VAB-Arbeitsgruppe Compliance am 6. Februar 2025 | Kundenklassifizierung und Ermittlung von Kenntnissen und Erfahrungen bei nicht-natürlichen Personen nach der Retail Investment Strategy

Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mBH, Wöhlerstr. 5, 5. OG, 60323 Frankfurt

Wir laden Sie herzlich zur Präsenz-Sitzung der VAB-Arbeitsgruppe Compliance ein. Am 24. Mai 2023 hat die Europäische Kommission einen Vorschlag für eine Kleinanlegerstrategie (Vorschlag für eine Richtlinie zur Änderung der Richtlinien (EU) 2009/65/EU, 2009/138/EU, 2011/61/EU, 2014/65/EU and (EU) 2016/97 im Hinblick auf die Unionsvorschriften zum Schutz von Kleinanlegern) (sog. Retail Investment Strategy - RIS) vorgelegt....

Präsenz-Sitzung der VAB-Arbeitsgruppe Geldwäschebekämpfung | Finanzsanktionen als Bestandteil der Geldwäscheprävention

Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mBH, Wöhlerstr. 5, 5. OG, 60323 Frankfurt

Wir laden Sie herzlich zur Präsenz-Sitzung der VAB-Arbeitsgruppe Geldwäschebekämpfung ein.   Folgende Tagesordnungspunkte sind vorgesehen: Vortrag von Herrn Sebastian Glaab und Herrn Till Christopher Otto, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt, zu den Berührungspunkten der Compliance zu Finanz­sanktionen und der Prävention von Geldwäsche und Terrorismus­finanzierung (und sonstiger strafbarer Handlungen): Eigenständige Risikoanalyse zum Phänomenbereich Finanzsanktionen? Rückschlüsse aus den...